各業(yè)務(wù)處室：

　　為改革科技計劃項目立項機制，規(guī)范“揭榜掛帥”項目工作流程，探索“賽馬制”等新型科技計劃項目管理機制，經(jīng)局長辦公會研究同意，現(xiàn)將《廈門市市級科技計劃項目“揭榜掛帥”工作指引》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

來源：廈門市科學(xué)技術(shù)局

　　2023年8月1日

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　　廈門市市級科技計劃項目

　　揭榜掛帥工作指引

　　為探索“揭榜掛帥”新型科技計劃項目組織形式，調(diào)動全社會力量攻克或解決我市產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展急需解決的技術(shù)難題或共性需求，提升重點行業(yè)技術(shù)水平，結(jié)合我市實際，根據(jù)《廈門市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號），制訂本指引。

　　一、功能定位

　?。ㄒ唬┒x。市級“揭榜掛帥”科技計劃項目聚焦行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、重大應(yīng)急技術(shù)、重大成果應(yīng)用示范或科技創(chuàng)新服務(wù)載體平臺建設(shè)等需求，形成任務(wù)榜單并公開發(fā)布，引導(dǎo)社會力量揭榜，以市級重大科技計劃項目形式給予資助。

　　（二）分類。根據(jù)榜單來源不同，分為公共需求類和企業(yè)需求類。

　　1.公共需求類項目。是指市科技局根據(jù)產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展的公共利益需要，對適合采用揭榜方式的各類重大科技項目，主動開展調(diào)研凝練生成榜單，向社會發(fā)布，并對揭榜成功的項目給予立項資助。

　　2.企業(yè)需求類項目。是指來源于企業(yè)（含新型研發(fā)機構(gòu)，下同）但對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義的關(guān)鍵、共性技術(shù)難題或科研需求，經(jīng)市科技局篩選后生成榜單，向國內(nèi)外發(fā)布，揭榜方與需求方聯(lián)合實施攻關(guān)及產(chǎn)業(yè)化，資金投入以企業(yè)投入為主，市科技局擇優(yōu)給予資助。

　　二、組織管理

　　“揭榜掛帥”科技計劃項目列入市級重大科技計劃項目，按照《廈門市市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號）組織管理。

　　公共需求類項目可探索實行“賽馬制”。具體做法是：針對同一個公共需求類“揭榜掛帥”任務(wù)，存在多家優(yōu)勢單位、多種技術(shù)路線可能的，啟動“賽馬”競爭，對兩個及以上的項目同時立項，啟動時給予平行資助；實施過程中實施階段性考核，按考核情況擇最優(yōu)者推進(jìn)，并給予后續(xù)資助；被淘汰的“賽馬”項目收回未使用的資助資金。

　　除“賽馬制”項目以外，其他項目可根據(jù)實際需要，探索實行“里程碑制”管理。具體做法是：對“里程碑制”項目設(shè)置“里程碑”階段性考核目標(biāo)和考核節(jié)點，立項時給予啟動資金，實施過程中進(jìn)行“里程碑”考核，考核通過后給予后續(xù)資助。

　　三、處室職責(zé)分工

　　資配處負(fù)責(zé)制定“揭榜掛帥”相關(guān)制度和項目專家評審。其他業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)征集需求、凝練榜單、發(fā)榜、推動雙方對接、項目報批、下達(dá)立項文件、簽訂項目合同、過程管理、組織驗收等工作。

　　四、工作流程

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　　公共需求類項目按照公開競爭方式，由相關(guān)業(yè)務(wù)處凝練發(fā)布榜單并組織管理。

　　1.調(diào)研凝練榜單。業(yè)務(wù)處調(diào)研我市公共利益需求，凝練科研項目的研發(fā)方向、研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、對揭榜方的要求、實施期限、資助方式和資助強度等榜單內(nèi)容，組織專家對榜單內(nèi)容進(jìn)行論證，形成榜單。

　　2.發(fā)布榜單。業(yè)務(wù)處將榜單提交局長辦公會研究通過后，向社會公開張榜發(fā)布。

　　3.項目申報、評審及立項。項目申報受理、專家評審和立項按按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4.過程管理?！百愸R制”和“里程碑制”項目實施階段性考核。階段性考核目標(biāo)、考核節(jié)點、項目投入、單位自籌資金要求等考核指標(biāo)在項目合同中明確。其他項目以項目單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)跟蹤項目進(jìn)展。

　　5.項目驗收、延期和終止。按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┢髽I(yè)需求類項目

　　企業(yè)需求類項目組織管理流程包括征集需求、發(fā)布榜單、揭榜對接、評審立項、結(jié)果考核。具體如下：

　　1.征集需求。業(yè)務(wù)處發(fā)布需求征集通知，符合條件的企業(yè)可提出需求榜單（每單位限1－2項）。

　　（1）行業(yè)領(lǐng)域。圍繞我市統(tǒng)籌推進(jìn)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，每年度可根據(jù)實際需要選取重點支持的行業(yè)領(lǐng)域。

　?。?）征集對象。在廈登記注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)或研發(fā)機構(gòu)，須符合以下條件之一：制造業(yè)、軟件信息和集成電路設(shè)計企業(yè)上年度營業(yè)收入分別達(dá)到5000萬元（含）、2000萬元（含）；市級未來產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)；經(jīng)科技局確認(rèn)的重點新型研發(fā)機構(gòu)。

　　已牽頭不超過2項在研市級重大科技計劃項目的，可作為需求方，但發(fā)榜項目不得與已立項科技計劃項目重復(fù)或雷同。

　　當(dāng)年新牽頭承擔(dān)市級重大科技計劃項目的，可作為需求方申報發(fā)榜，但不再給予立項支持。

　?。?）需求內(nèi)容。應(yīng)是企業(yè)依靠自身力量難以解決的技術(shù)難題，包括企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等，能夠顯著提升企業(yè)核心競爭力，帶動我市乃至全國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)應(yīng)用水平。需求方應(yīng)明確成果指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)、時限要求、產(chǎn)權(quán)歸屬、資金投入（含給予揭榜方金額）、測試方案、結(jié)果考核，以及其他對揭榜方的條件要求等內(nèi)容。

　　2.發(fā)布榜單。市科技局對需求進(jìn)行篩選，公開發(fā)布榜單。

　?。?）需求篩選。業(yè)務(wù)處組織對申報單位資質(zhì)條件進(jìn)行審核，并對需求的創(chuàng)新性、必要性、可行性等進(jìn)行同行評議，必要時可實地考察，重點遴選出影響力大、帶動性強、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)。

　　（2）發(fā)布榜單。業(yè)務(wù)處根據(jù)審核及評議結(jié)果，梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的重大科技計劃項目申報指南及榜單，經(jīng)局長辦公會研究后，向國內(nèi)外公開張榜發(fā)布。根據(jù)實際需要，可按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則分批發(fā)布。

　　3.揭榜對接。符合條件的揭榜方在規(guī)定時間內(nèi)向我局提交揭榜意向書，視為揭榜。

　?。?）揭榜方條件。充分發(fā)揮“英雄不問出處，誰有本事誰上”的原則，對揭榜方不作地域、規(guī)模、單位屬性、經(jīng)營狀況、設(shè)立年限等限制。國內(nèi)外高校、科研機構(gòu)、企業(yè)或聯(lián)合體只要符合以下條件的，均可揭榜：具有較強的研發(fā)實力、科研條件和穩(wěn)定的人員隊伍；能對張榜項目需求提出攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的可行方案，掌握相關(guān)自主知識產(chǎn)權(quán)；揭榜方為企業(yè)的，應(yīng)具有獨立法人資格；揭榜方與需求方不得互相直接持股25%及以上，或同被第三方直接持股25%及以上。

　?。?）供需對接。我局將揭榜方信息提供給需求方，揭榜方與需求方對接，按張榜要求細(xì)化落實相關(guān)具體內(nèi)容，簽署初步合作協(xié)議，揭榜方主要負(fù)責(zé)技術(shù)攻關(guān)，需求方主要負(fù)責(zé)科技成果承接轉(zhuǎn)化，并按承諾提供資金保障。雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，約定知識產(chǎn)權(quán)分配和歸屬，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　4.評審立項。市科技局對成功揭榜對接的項目擇優(yōu)予以立項資助。

　?。?）項目申報。需求方作為項目牽頭單位，與揭榜單位按照榜單要求（可根據(jù)后續(xù)協(xié)商情況進(jìn)行微調(diào)）聯(lián)合制訂項目實施方案，根據(jù)指南要求進(jìn)行科技計劃項目申報。申請書應(yīng)明確以下內(nèi)容：需求方和揭榜方任務(wù)、考核指標(biāo)和投入預(yù)算；項目總負(fù)責(zé)人和揭榜方負(fù)責(zé)人，按職責(zé)分工對項目和各自任務(wù)推進(jìn)成效承擔(dān)責(zé)任；項目單位自籌資金；榜單所列核心指標(biāo)應(yīng)列入項目考核指標(biāo)。

　?。?）評審立項。市科技局按照重大科技計劃項目立項程序擇優(yōu)予以立項資助，與牽頭單位簽訂項目合同。

　　5.過程管理。“里程碑制”項目實施階段性考核。階段性考核目標(biāo)、考核節(jié)點、項目投入、單位自籌資金要求等考核指標(biāo)在項目合同中明確。其他項目以項目單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)跟蹤項目進(jìn)展。

　　6.項目驗收。揭榜任務(wù)完成后由需求方對揭榜方進(jìn)行考核，形成書面考核意見。市科技局對整體項目按科技計劃項目驗收要求進(jìn)行驗收。

　?。?）專項審計。市科技局委托會計師事務(wù)所出具專項審計報告，其中給予揭榜方的費用以雙方經(jīng)備案的技術(shù)交易合同金額為準(zhǔn)，直接計入項目總投入，由揭榜方包干使用；其他投入按照《市級科技計劃項目預(yù)算編制指引》的規(guī)定列支。

　?。?）現(xiàn)場驗收。市科技局組織專家評審會進(jìn)行現(xiàn)場考核，出具驗收意見并審核項目實際總投入。項目實際總投入應(yīng)不低于合同約定總投入扣除未到位資助資金后的70%，且需求方支付給揭榜方的資金不低于預(yù)計資助金額的70%，否則項目驗收不合格，不予撥付資助資金尾款，并收回尚未使用的資助資金。

　　7.項目延期及終止。項目因各種原因需延期或終止的，按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關(guān)規(guī)定辦理。

　　五、資金支持

　?。ㄒ唬┵Y助方式及金額

　　根據(jù)項目實際需要，采用事前補助、后補助等資助方式。

　　1.公共需求類項目資助金額一般不超過1000萬元，特別重大的可“一事一議”。

　　2.企業(yè)需求類項目按項目研發(fā)投入總額的30%予以資助，一般不超過500萬元，特別重大的最高1000萬元。

　　3.“賽馬制”項目可同時支持不超過3家單位，合計資助總額最高1000萬元。

　　（二）資金撥付。市科技局將資助資金撥付給牽頭單位，由牽頭單位撥付至項目合作單位或揭榜方。市科技局可根據(jù)項目情況采取分期撥付或后補助方式。

　　1.“里程碑制”項目根據(jù)關(guān)鍵節(jié)點考核結(jié)果，按20%、30%和50%撥付資助資金。

　　2.“賽馬制”項目首期撥付比例不超過20%。對考核后決定繼續(xù)支持的，給予第二筆資助資金，首筆和第二筆資助資金合計不超過70%，項目驗收后給予尾款。

　　3.其他項目如采取分期撥付方式，首期撥付比例不超過項目資助上限的20%，其余資金待項目驗收合格后撥付。

　　六、激勵與約束機制

　　（一）風(fēng)險防范。驗收不合格的項目，不再撥付剩余資金，并收回尚未使用的資助資金。主動終止的項目，項目單位在全額退還資助資金之前，不得申報各類科技扶持資金、資質(zhì)和稱號。被動終止的項目，項目承擔(dān)單位自項目被動終止文件印發(fā)之日起，3年內(nèi)不得申報各類科技扶持資金。

　　（二）激勵機制。對提前完成揭榜任務(wù)，揭榜工作獲得需求方和驗收評審專家充分肯定的揭榜方主要負(fù)責(zé)人，優(yōu)先推薦其承擔(dān)市級科技計劃項目和參評各類市級人才計劃。

　?。ㄈ┍M職免責(zé)。對驗收不合格的項目，如果項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，予以免責(zé)，不影響其再次申報市級科技計劃項目。

　　七、附則

　　（一）本指引由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

　　（二）本指引自2023年8月1日起實施，有效期三年。